演化视角下的技术进步：理论描述及其对中国经济的启示文献综述

 2021-09-25 20:19:40

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文 献 综 述

技术创新理论的起源，可以追溯到熊彼特时代。熊彼特（Joseph A. Schumpeter,1942）提出创新是经济增长最重要的驱动力，创新在引入一种新的生产力的同时也对旧的生产力进行破坏，从而促进经济的发展。广义的技术进步不仅包括单纯的技术或工艺发明，还包括经济发展过程中劳动者知识、技能的提高和扩散、管理水平的提高、改进生产要素的配置和规模生产的效应、制度创新等。

在经济全球化导致的激烈的国际竞争下，技术创新在企业生产乃至整个国家经济发展与增长过程中起着越来越重要的作用。霍奇逊（杰弗里M霍奇逊，2005）指出，越来越多的形式化模型和历史解释将经济增长看作是一种由技术变迁所推动的演化过程。杨虎涛（杨虎涛，2011）提出，作为一种利益协调机制，价格竞争的地位将被创新竞争所取代。技术创新重要性的突显使其受到越来越多的关注和研究。其中，主流的古典经济学以经典物理学为自然科学基础，以经济人最大化理性为前提，在静态均衡假设下研究技术进步，这在很多方面和技术演化的实际过程相去甚远。王力宏（王力宏，2009）指出，新古典理论在建立技术进步模型时完全忽视了技术选择过程的复杂性。相比之下，演化经济学则注意到古典经济学忽略的诸如时间变化等的许多问题，从有限理性和满意的角度出发，借用生物学的类比和隐喻，以变化的视角研究技术变迁，更符合实际的技术进步过程（刘阳，2010；金雪军、杨晓兰，2005；李敏，2013）。本文便旨系统梳理演化视角下技术进步的主要理论，在此基础上提出本文关于演化视角下技术进步的整合框架，最后从中发现对我国经济发展的启示，并对未来研究做出展望。

（1）国内外研究现状

演化经济学将技术变迁和创新看作经济发展的根本力量，以动态的、演化的理念来分析和理解经济系统的运行和发展（李长青、张术丹，2006）。演化经济学有两个完全不同于古典经济学的基本假设。第一，经济主体的理性是比有限理性更弱的程序理性。行为人在在决策之初并不具备完备的计算推理能力和完全信息，并不清楚事件的各种可能结果。第二，追求效用或利益最大化并非行为人的唯一目标，追求利润的目标也并不等同于利润最大化，企业的习惯性反应无法保证其决策行为的最优化。因此，经济主体寻求的是满意标准，而非最优标准（周清杰，2006）。

在研究过程中演化经济学家注意到经济运行中的以下现象：企业之间会存在收益差异，且企业间的收益差异可能会永久持续下去，企业会实现不同的增长率，会有不同的边界、战略和组织结构等等。为了解释这些问题，演化经济学以达尔文理论为基础、以达尔文进化论的三种机制为基本分析框架，用生物学做类比和隐喻，借鉴生物学中的遗传、变异、选择，对应提出企业的惯例、新奇和搜寻、市场竞争。其中，惯例是企业组织的基因，在企业中有选择性地、自动地进行继承和遗传；新奇和搜寻是企业演化中的变异机制，包括创新和模仿两种模式，创新类似于生物学的突变，经济创新的过程就是不断破坏旧结构、创造新结构（白瑞雪，2012）；市场竞争是企业演化中的自然选择机制，激烈的市场竞争会对企业进行优胜劣汰的筛选（纳尔逊、温特，1997）。

在以上基本逻辑和分析框架的基础上，演化经济学派下涌现了诸多关于技术进步的理论范式。如：凡勃伦的技术制度二分法认为科学和制度是世界发生改变的原因，社会的进步就是表现为工具体系（技术体系）不断克服制度意识体系的阻碍（繁人都重，2004；杨虎涛，2011）。纳逊、温尔特的惯性理论指出，经济的演化过程是一个惯例的学习过程，惯例是程序化的，并且往往是自动进行选择的，它控制、复制和模仿着经济演化的路径和范围，而创新就是改变原有的惯例，获得更大的竞争优势（王立宏，2008）。路径依赖理论指出，以知识为基础的技术具有技术相关性、规模经济、投资不可逆等特性，这些技术尽管有高昂的建立成本，但一旦投产便可因技术改进和市场可接受性的提高而形成企业的核心技术能力，使企业难以对其割舍。随着时间的流逝，企业能否延展自己的边界，立于不败之地，取决于能否对自己的核心技术进行重组或更替（吴巧生、成金华、苏晓燕，2001）。此外，还有SP增长理论，缄默知识理论，产业集群理论，另类教规理论等等。

（2）理论评述

相对于古典经济学完全理性的经济人、寻求最优方案、静态均衡的假设，演化经济学的假设更符合经济的实际运作状态。演化经济学借鉴生物进化的思想和自然科学多领域的研究成果，以此提出的企业惯例、创新和市场选择以一个全新的角度解释了企业的创新发展过程，凸显了创新对企业长久发展的重要性。但与此同时，演化经济学的基本逻辑和分析框架依然有不合理之处，如：人类社会要远比生物界复杂；企业的创建运行是有目的的，而生物进化是盲目、无意识的；企业惯例的复制是不完全、没有严格规律的，而基因复制却是精确、有严格规则的，将企业惯例比作基因遗传也是有一定漏洞的。

演化经济学关于技术进步的理论从不同角度解释了技术进步对经济发展的重要性、技术演进的动力、路径等问题，极大地丰富了技术进步理论，也为企业到国家提供了促进技术进步进而促进经济发展的新思路。但各理论也存在不足之处。如：凡勃伦认为建设性的本能对应技术，破坏性的本能对应制度，但对于如何分化本能，技术和制度是否可以分离等问题并未加以进一步说明。惯例理论对企业的某些非惯例行为没有做出任何解释等等。

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