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- 绪论
本研究主要基于高阶理论的视角, 研究农林类上市公司高管特征与其企业绩效的关系。通过中国农林类上市公司高管特征数据和经营绩效数据的实证分析，检验相关研究结论对于中国背景下的农林类上市企业的适用性。本研究将在回顾相关理论的基础上构建农林类上市公司高管特征与经营绩效关系的理论框架和研究假设, 应用中国农林类上市公司2010-2020 年的面板数据进行实证分析。希望可以为农林类上市公司聘用高层管理者提供一定的意见，使管理者在经营活动中充分发挥自己的管理能力和优势，提高公司的盈利能力，同时促进我国农林行业的发展。
- 研究背景
十四五规划的提出，对中国的农业改革提出了进一步的要求，农林类上市公司作为引导其市场发展的主要动力，要在产业增效、产品提质、生态改善、制度创新等方面积极开拓。作为上市公司绩效评价系统评价主体的高层管理者，其本身的特征对推进农业发展，贯彻新发展理念、推进农业供给侧结构性改革有重要作用。高层管理者的学历背景、年龄、性别比例等人口学特征对企业战略战略决策的影响，进而影响企业经营绩效的研究假设就有了一定的研究价值。
- 理论基础
3.1高层管理团队(Top Management Team，TMT)
高层管理团队(TMT)，是由在组织中主要承担战略决策职责的高层管理者所组成的团队，是决定组织发展和影响组织绩效的核心群体。在现代公司制企业中，它通常由董事会成员及正、副总经理，以及其他共同参与战略决策的高层管理者组成。通常包括3～1O名成员。由于企业高层管理团队通过战略决策过程对组织产生影响，因而其效能的高低、决策的正确与否，势必会对组织的绩效乃至长远发展产生重大影响。因此，关于企业高层管理团队的研究具有重要的现实意义。高层管理团队是企业发展到一定阶段，为了适应复杂多变的经营环境而出现的一种新型核心决策群体(CDG，Core Decision Group)组织形态。这种形态的发展是与企业特性及其所处的经营环境密切相关的。
3.2高阶理论
Hambrick和 Mason (1984）以整个高层管理团队为研究对象提出了高阶理论(UpperEchelons Theory)，认为企业的高层管理团队所具有的组成特征能够部分地反映企业所面临的客观环境，而同时企业面临的客观环境也会影响高层管理团队的组成。更具体的,高阶理论认为企业的战略选择会受到高层管理团队特征的影响，并且高层管理团队特征能够通过影响企业的战略选择实现对企业绩效的间接影响。也就是说，企业的客观环境和高层管理团队特征共同对企业的战略选择产生了影响，而不能简单地只考虑其中的一种因素。而企业绩效则是客观环境、高层管理团队特征以及战略选择共同相互作用的结果。在高阶理论中，Hambrick 和 Mason(1984）通过将年龄、任期、教育水平和职业背景等人口统计学特征作为替代变量来反映高层管理者的认知基础和价值观念，简化了对战略选择过程的探讨。（姚海博 2019）
高阶理论提出后，决策者的影响越来越受重视，甚至将企业战略看成是决策者或高层管理者价值观和认知的体现。国外学者基于高阶理论的研究，一部分是探讨高管团队(TMT) 的作用, 另一部分则把重点放在企业家个人的影响上。Hambrick 和 Mason( 1984) 认为要研究企业家的认知基础和价值观，必须要使用人口学中的相关指标, 如年龄、组织任期、职业背景、教育、性别、种族、社会经济背景、团队异质性等。因为企业家的认知基础都是从他的经验(包括背景和训练) 中演化而来的, 因而人口学特征是企业家品质的指示器( Indicator)。人口学方法的优越性在于客观、简约、容易理解、逻辑一致、具有事先预测能力和容易测量, 这也是众多学者研究企业家人口背景特征对企业战略影响的原因( 陈传明、孙俊华，2008)。
3.3高阶理论相关研究述评
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