东道国正式制度环境对中国OFDI选择影响：一个文献综述
摘要：近年来，随着我国经济实力的不断增强，以及“走出去”战略与“一带一路”倡议的相继提出，我国对外投资步伐逐渐加快。对外直接投资[1]（OFDI）作为一种关键的国际投资途径，是我国对外投资的重要组成部分。目前，我国OFDI选择问题引起学界广泛关注，已有研究多从资源、技术、市场规模等角度分析OFDI选择的影响因素，而从制度视角对此进行的研究并不充分，对于完善的东道国正式制度环境是否促进中国OFDI，尚未达成一致结论。本文基于国内外文献研究，在对制度、OFDI等相关概念和理论进行梳理的基础上，归纳总结现阶段有关东道国正式制度环境对中国OFDI选择影响的研究成果，并给出了一个简要评述。
关键词：正式制度环境； OFDI； 文献综述
一、文献综述
近年来，随着我国经济水平的高速发展与国家综合实力的不断增强，我国企业对外投资规模不断扩大，在“一带一路”倡议的推动下，企业“走出去”的质量与数量增长显著。自2002年建立《对外直接投资统计制度》以来，中国对外投资趋势呈稳步上升状态，我国对外直接流量从2002年位居全球第26位，上升到2017年的第3位，可见我国对外投资发展迅猛[2]。在此背景下，了解当前我国企业对外投资选择现状，梳理有关中国企业OFDI选择影响因素的文献，对更好地研究中国企业OFDI选择具有实践意义。在目前已有的文献中，从东道国资源、技术、市场规模、地理位置等角度对中国OFDI进行的研究较多，而从制度视角对此进行研究的较少。因此本文将聚焦于制度因素，在充分参考国内外文献、回顾制度与OFDI相关理论的基础上，梳理现阶段有关东道国制度环境对中国OFDI选择影响的研究成果，以期为中国企业OFDI投资选择和投资制度环境改善提供针对性的政策建议。
（一）制度理论回顾
1. 制度理论起源
制度理论起源于19世纪80年代。此前传统的贸易理论建立在“零交易成本”的基础上，即认为交易发生时不存在除生产以外的其他额外成本。制度经济学家对这种忽视交易成本的假设进行批判，认为交易成本与生产成本应该一起被考虑进总成本中。在打破传统的零交易成本的假设后，制度经济学家提出合理的制度是降低交易成本的关键，制度能通过抑制人际交往中可能出现的任意主义和机会主义行为，促进长期协作的达成[1]。新制度主义学派鼻祖North（1990）在其著作中表示：“制度是社会中的lsquo;游戏规则rsquo;，更正式地说，是用于塑造人与人之间相互关系的人为约束”。[2]俞可平（2006）对制度作了明确的概念界定，认为制度是一系列影响人类行为的规则或规范[3]。一般来说，制度具有相对稳定性和长效性，在公民社会中起到塑造形态与特征的作用。因此，制度成了发生经济活动不得不考虑的因素，完善的制度环境也从而被认为是投资中至关重要的条件。
- 正式制度与非正式制度
制度可分为正式制度与非正式制度。柯武刚、史漫飞在其著作《制度经济学》中，强调正式制度与非正式制度的区别主要在于违反制度的行为出现时实施惩罚的方式，即惩罚究竟是自发地发生的还是有组织地发生[4]。正式制度对违规行为的惩罚通过是正式的、有组织的机制，一般由第三方强制执行（third-party enforcement）；而非正式制度对违规行为的惩罚是分权化的、自发的社会反馈，大都是自我执行（self-enforcing）的[4]。
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