进口竞争与中国制造业企业创新研究文献综述

 2022-10-08 10:59:37

  1. 文献综述（或调研报告）：

随着近些年来国际贸易理论的发展，关于竞争和创新之间的关系研究已有相当部分的文献基础。但是二者之间的关系是复杂的，总共可以分为三个方向来看：首先是由Krugman（1979）建立的南北贸易模型，指出在国际贸易与创新的关系中技术先进的国家要不断创新才能保持自己的垄断地位。来自美国学者David Autor David Dorn等（2017）研究了来自中国的商品进口对美国的影响。该研究表明与中国的贸易降低了美国制造业企业的盈利能力，同时导致企业在包括创新在内的多个业务中收缩自己的活动。而关于竞争与创新的复杂关系研究主要建立在Schumpeter （1942）提出的熊彼特效应和Arrow（1962）提出的与熊彼特效应相反的逃离竞争效应的基础上。Aghion在二者的基础上深化了研究，他认为竞争和创新行为之间存在着一个渐进的关系，认为在竞争和创新之间存在着一个“倒u”关系。此后Aghion 等( 2013) 把多部门模型扩展到研究外部竞争与企业创新之间的关系，研究发现二者之间依然存在倒“U”型关系。

由以上的文献综述我们可以总结出，进口竞争与创新之间的关系尚未存在着定论，并且在不同的研究中，由于采取的模型和数据不同，往往得出的结论也不尽相同。

关于进口竞争与企业创新的实证研究有多个角度。学者Yi Lu和Travis Ng从人力资本的角度探究了进口竞争对企业工人技能的影响。他们的研究认为那些面临激烈进口竞争的企业更愿意雇用更多的拥有非常规技能的工人。Kensuke Teshima则利用来自墨西哥的工业级数据来研究关税变化如何影响企业的研发投入（Ramp;D），同时通过中间品投入和最终产品投入两种不同的投入得出结论：贸易自由化主要是通过影响企业的成本和生产效率而不是发明新产品或者升级产品质量来提升工厂的生产能力。Matide bombardini和Bingjing li则利用专利数据研究证明了进口竞争促进了企业在专利申请上的增加，但是仅限于生产率高的企业。其中顶级企业在研发支出和市场份额的增加表明大企业加强了他们的核心技术，扩大了专利组合。

而国内学者关于这部分的研究多从贸易自由化的背景下入手，研究进口竞争对企业的技术研发变化、全要素生产率变化以及专利数据的变化。林薛栋和魏浩利用2000-2006工业企业数据库和海关数据库进行了贸易自由化对企业技术影响的相关研究。该研究表明贸易自由化对企业创新有抑制作用，并且受到行业技术分布和行业竞争程度的调节。具有更高垄断性，技术分布更小的企受最终品进口的影响就更小。陈维涛、严伟涛等人则从企业创新的角度，对进口贸易自由化对企业全要素生产率的影响与作用机制进行了实证研究。该研究表明进口贸易自由化能够促进企业创新，最终能够导致企业生产率水平的提升，而且对国有企业生产率水平的提升最大，对私营企业生产率水平的提升最小。黎文靖和郑曼妮则基于熊彼特效应和逃离竞争效应假说，结合中国转轨时期的经济制度背景研究了中国加入WTO 后，关税削减所导致的进口竞争对企业创新的影响。研究发现，关税削减后，企业的发明专利申请数量显著增加，而专利申请总数和非发明专利申请数量却没有受到显著影响，表明进口竞争激励企业进行了高质量的发明创新。

由以上的文献我们可以发现学界对于进口竞争对于创新的研究大多以实证研究基为主，并且对于进口竞争以及创新的衡量指标选用的方法不尽相同。对于进口竞争的衡量多采用进口渗透率以及关税变化。而对于创新的衡量则分为创新动机，如企业的专利申请以及R$D投资以及创新结果（生产率的提高）两个方面。

同时现有文献也在实证的基础上产开对于进口竞争对创新的影响机制探讨。Zhiyuan Chen, Jie Zhang 从进口的竞争的来源来看，把进口国分为高收入国家和低收入国家。从知识溢出的角度认为进口竞争使得企业可以降低研发成本从而刺激创新的机制。该研究同时表明高收入来源的进口对企业的影响更大，高科技企业会进行更高程度的创新。

从进口竞争改变企业的竞争环境的角度（市场和利润），Matide bombardini等人采用了勒纳指数来衡量竞争环境对企业创新行为的影响。通常在一个标准的寡头垄断模型中竞争加剧会导致企业利润减少，影响企业创新动机。但是现实中企业通常具有异质性。张杰和郑文平等学者则在勒纳指数的基础上结合了企业异质性从微观层面研究中国情景下竞争如何影响创新及其作用机理。发现竞争对中国企业产生了激励作用。这主要是由于逃离竞争效应的存在，企业可以通过创新维护自己的垄断地位而提高自身利润。

从企业的异质性的角度，不同性质的企业对于进口竞争带来对创新行为的不同反应。Sai Ding和 Puyang Sun等人认为如果企业接近世界技术前沿，进口竞争会促进企业的生产率和研发投入，但是对于远离前沿的企业则会抑制创新效应。在所有制方面：对于集体及企业和私人企业影响明显，但是对于国营部门或者国外部门则不然。这表明提高竞争可以促进中国企业创新研发活动竞争。张杰和郑文平则发现进口竞争只对民营企业创新研发活动产生激励效应，而对国有及外资企业均未产生激励作用。这与陈维涛、严伟涛等人的研究结论相反。

从上述文献看来，相比于国外，目前国内对于进口竞争对于企业创新进行的研究还不够充分，并且部分研究之间的结论存在矛盾和不同，同时对于进口竞争如何具体影响企业的创新行为的具体机制探究仍然不够充分。而中国具有加入WTO自然的竞争环境的变化，基于我国企业不同的产权性质，关于进口竞争同制造业企业创新的关系之间仍然存在一个较大的分析空间。本文尝试通过专利数据来探究进口竞争和制造业企业创新之间是否存在线性关系问题，同时在创新数据的基础上，对进口竞争对于不同的创新行为有何影响尝试分析。

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