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一、资本市场开放的概念界定资本市场开放这一概念之所以难以界定，一个重要的原因是资本、资本市场这些基础性的概念本身就极富争议。
在研究中国金融开放问题的文献中,除了在金融市场、股票市场、资本市场等对市场本身范围的不同界定而带来了不同的概念外,即使对于同一类金融市场,也同时使用着多个概念,这其中特别易出现混淆的儿组关系是:资本市场开放与资本市场服务业开放;资本市场自由化、资本市场对外开放与资本市场国际化;资本市场对外开放与资本账户可兑换。
1、资本市场开放与资本市场服务业开放很多研究者都指出,金融市场开放和金融业开放是完全不同的两个概念。
服务性开放属于服务贸易范畴,因而是与加入世界贸易组织(WTO)相关的一个概念。
作为国际经济三大支柱之一的WTO对缔约方资本市场服务性开放问题作了相当详尽具体的规定,主要内容包括:资本市场准入原则、国民待遇原则、市场透明度原则和逐步自由化原则等。
与资本市场服务业开放不同,资本市场的开放是取消针对参与市场交易本身的限制,其确切含义可以从其与资本市场自由化、资本市场国际化的含义的比较中看出。
2、资本市场自由化、资本市场开放与资本市场国际在研究经济开放对中国资本市场未来发展演变所带来的影响这问题时,研究问题范围过于狭义或过于广泛都是不利于揭示出问题的核心要素的。
研究的范围应该以本国资本市场本身的变化为核心,涉及的活动内容应该包括涉外因素会在哪些方面带来本国资本市场的变化。
由于资本市场是一个投资者与融资者进行长期资金融通的场所,所以这一市场的开放应该既包括外国投资者在本国资本市场上的投资活动,这可以称为投资开放,也应该包括外国经济主体在本国资本市场上进行的筹资活动,这可称为融资开放。
投资开放与融资开放是资本市场开放的两个主要方面,也是本文所界定的资本市场开放的主要含义。
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