秦的刑罚制度研究文献综述

 2023-10-24 09:13:06

文献综述

1.研究的现状及发展趋势

研究秦的刑罚制度与自上个世纪起不断出土的有关秦的法律资料有密切关系。一开始，在众多的传世文献中，因为对于秦律文正文的缺失，给这方面的研究带来很大的困扰，大家只能找到零星的资料，研究很难有突破。而如今有了较充分的史料，就可以对秦的刑罚制度进行新的整理。

关于于秦的刑罚制度研究，特别是系统的研究从秦国到秦朝的刑罚制度的演变是寥寥无几的。与其相关的有苏州大学的徐勤涛所作的研究生论文《战国时期秦国刑罚研究》、兰州大学的陈丽霞的研究生论文《略论秦及汉初刑罚体系》和吉林大学的丁义娟的博士论文《秦及汉初刑罚体系研究——以出土资料为主要依据》等。可以看出它们主要都是将秦国和秦朝分开来研究的。还有中国政法大学的李力的《“隶臣妾”身份再研究》、河北师范大学吕帅的《秦汉劳役刑的发展演变研究》和东北师范大学杨越的《秦汉迁刑考论》等论文都只是从当时的一种刑罚来研究的。所以对秦的刑罚制度的研究有利于较系统、全面的分析秦国到秦朝的刑罚制度演变与其刑罚制度的分类、内容、特点及影响。

如今研究主要集中在以下几个方面:

第一，将秦朝与汉朝的刑罚制度一起进行论述。如今对秦朝的刑罚制度的研究少不了要提到汉朝。因为在刑罚制度方面，也是“汉承秦制”。秦朝二世而亡，汉初的统治者从秦亡的教训中取得量刑而定罪，也继承了秦朝刑罚中的众多特色。秦与汉初可以说是一个刑罚体系，汉初统治者在继承前朝的法律制度的基础上，也有了自己的创新和发展。所以秦朝的刑罚制度对汉初有着深刻地影响，这使很多学者将其联合起来一起分析。

第二，对秦朝刑罚制度的形成背景进行了描述。例如西北师范大学的许丽在《秦汉简牍中所见的刑罚研究》中从时代背景和法律基础两方面进行了论述。时代背景上，秦始皇消灭六国，建立了中国第一个统一的封建王朝。首先，统一后的秦朝疆域广阔，而且由于道路不通，语言不通，文字的不统一，使得皇帝的政令无法准确的传达到地方，造成了全国政令不统一，形成了一个较为分裂的局面。其次，秦朝甫建立，封建制度的根基还不是很牢固，因此，很多奴隶制残余就被保留了下来，不利于封建制度发展。还有，秦朝实行法家的治国思想，认为封建国家的建立必须要有严厉的法律制度来保障。法律基础上，秦朝法律的蓝本主要形成于秦国的商鞅变法，并且在商鞅变法后就有了“依法治国”的法律原则，因此在某种意义上可以说封建法律的奠基人是商鞅。商鞅在李悝《法经》六篇的基础上将其改为六律，即《盗律》、《贼律》、《囚律》、《捕律》、《杂律》、《具律》，这就是秦律的开端。从史书记载和出土的秦简来看，秦朝的法律形式主要分为“律”、“令”、“式”、“法律问答”和“廷行事”五种形式，在这些秦简的内容上看较系统的规定了秦代的刑罚制度。这些法律为以后历朝法律的制定奠定了基础，也是以后我国发展较为完整的法律体系的蓝本。

第三，对秦的个别刑罚制度进行探究。如丁义娟的《秦及汉初“耐”罪之含义》、李力的《“隶臣妾”身份再研究》、岳明的《秦汉简牍中所见“城旦舂”问题研究》、孙艳的《秦汉赎刑论考》还有富谷至的《ふたつの刑徒墓——秦~后汉の刑徒と刑期——》、永田英正的《睡虎地秦簡秦律に見る隸臣妾について》、石冈浩的《秦の城旦舂刑の特殊性——前汉文帝刑法改革のもう一つの发端》等国外著作，从死刑、肉刑、徒刑、劳役刑、财产刑、赎刑、和流刑等刑罚中选取其一进行研究。还有对其中一些刑罚的关系进行了探讨，如韩树峰的《耐刑、徒刑关系考》、王森的《秦汉律中髡、耐、完刑辨析》、谭娟的《中国古代赎刑与罚金刑之区别》等。

第四，关于秦汉刑罚体系研究方面的成果，学位论文也有不少，如丁义娟的《秦及汉初刑罚体系研究一一出土资料为主要依据》、许丽的《秦汉简赎中所见的刑罚研究》等，系统地对秦汉刑罚做出了分类，并运用刑法学与历史学相结合的研究方法，着重探究了这一时期的刑罚体系，并对公认的问题进行了剖析。

第五，对于每种刑罚的具体内容、适用范围、适用原则等进行了探讨。曹旅宁的《秦律新探》，在“旧”的基础上，提出了自己“新”的看法，对秦律的起源、秦汉律关系、刑罚原则等问题进行了大规模的阐释。闻晓君的《秦汉法律研究》，《二年律令》的研究为起点，综合近今人的关于法律文书简赎的研究成果，对秦汉法律史再度加以系统总结。于振波的《秦汉法律与社会》，尤其在《秦律中之肉刑和徒刑的关系》中，系统地论述了秦朝徒刑的刑期问题，并结合简牍材料，列举了几种肉刑和劳役刑复合适用的情况。还有刘海年的《秦律刑罚考析》，着力点在于对秦朝刑罚的分类。很多日本学者也致力于秦汉刑罚制度研究，如日本学者富谷至的《秦汉刑罚制度研究》，以睡虎地秦简为依据，佐考证，很深层次地诠释了秦汉刑罚制度。

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